Question

Assinale a alternativa que indica os objetivos da função de compliance em uma instituição financeira.

a) Garantir que as estratégias empresariais se completem segundo o cronograma planejado.
b) Assegurar um mecanismo de cumprimento de leis, normas internas e externas, de proteção contra desvios de conduta e de preservação e geração de valor econômico.
c) Completar o quadro de pessoal com ações de recrutamento, seleção e contratação de mão de obra especializada e capacitada para atividades relacionadas ao core business da instituição.
d) Assegurar o retorno financeiro dos investimentos de clientes e acionistas por meio de redução da burocracia e extinção de atividades-meio com finalidade de controle interno.
e) Incrementar o acesso a novos clientes por meio do aumento da gama de serviços ofertados.

Answer 1

Resposta:

Assegurar que a instituição atue em conformidade com a legislação, com as normativas dos órgãos reguladores e com os regulamentos internos, de modo a garantir a eficiência, a eficácia e a confiabilidade organizacional.

Answer 2

Resposta:

 

Assegurar um mecanismo de cumprimento de leis, normas internas e externas, de proteção contra desvios de conduta e de preservação e geração de valor econômico.

Explicação:Gabarito Estacio