Question

o que uma empresa idônea deve
apresentar para o banco como forma de
comprovar que atua com princípios de
compliance.

Answer 1

Uma empresa respeitável deve apresentar ao banco um manual de conformidade, relatório anual de compliance da empresa, resultados de uma auditoria independente do programa de compliance da empresa.

O que uma empresa idônea deve apresentar para o banco como forma de comprovar que atua com princípios de compliance?

• O compliance é um princípio fundamental da lei. É um conjunto de regras e regulamentos que as empresas precisam seguir para estarem em conformidade com a lei;
• Os princípios de conformidade são o conjunto de diretrizes e padrões que regem o uso de sistema;
• O banco avaliará os documentos apresentados pela empresa e determinará se deve ou não continuar a fazer negócios com essa empresa;
• Toda empresa quer operar de uma maneira que não resulte em problemas legais. É por isso que eles precisam ter certeza de que estão fazendo tudo certo.

Portanto, deve-se garantir que eles tenham uma boa política de conformidade e que ela seja bem comunicada.  Por fim deve-se garantir que a empresa tenha uma cultura de compliance e que os funcionários saibam o que significa cumprir a lei, as regras e os regulamentos.

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