Question

Com base nas disposições gerais acerca de compliance, assinale a opção correta.


Compliance é uma função exercida no âmbito da auditoria interna das organizações

Demonstrativos administrativos/contabeis

No BB, cada área é responsável pela conformidade com as normas e regulamentos externos. A adoção de procedimentos preventivos no âmbito da função de compliance está sujeita à sanção do BACEN.

O fato de estar ou não em compliance é irrelevante para efeito de eventuais ações do órgão regulador.

A efetividade da função compliance independe do ordenamento jurídico ao qual a organização está submetida.

Answer 1

No BB, cada área é responsável pela conformidade com as normas e regulamentos externos. A adoção de procedimentos preventivos no âmbito da função de compliance está sujeita à sanção do BACEN.

A compliance é uma função exercida nos âmbitos das auditorias interna e externa das organizações.  

Cada área do BB possui uma responsabilidade pela conformidade com as normas e regulamentos internos. E os procedimentos  preventivos precisam de sanção do BACEN para serem adotados.

Estar ou não em compliance é um fato relevante para o efeito de eventuais ações do órgão regulador.

Depende do ordenamento jurídico ao qual a organização está submetida a efetividade da função compliance.

Bons estudos!